2025證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》備考練習（精選5篇）
從小學、初中、高中到大學乃至工作，我們都不可避免地會接觸到考試題，考試題可以幫助學校或各主辦方考察參試者某一方面的知識才能。一份好的考試題都是什么樣子的呢？以下是小編整理的2025證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》備考練習，歡迎大家分享。
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》備考練習 1
一、單項選擇題
1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
�、�.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
�、�.中國證監(jiān)會認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
�、�.凈資產低于實收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶。
�、�.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
�、�.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.可以檢查公司財務
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會會議提出提案
�、�.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有( )。
�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件
Ⅲ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險
�、�.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會中的職工代表的產生方式有( )。
�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生
�、�.董事會任命Ⅳ.股東大會任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經紀業(yè)務和證券資產管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照
�、�.撤銷相關業(yè)務許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券賬戶名稱應當注明的內容有( )。
�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產托管機構名稱
Ⅲ.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
2.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
3.B[解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯人。證券公司不得向其融資、融券。
4.A[解析]根據《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的.董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。
5.D[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。
7.A[解析]根據《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
8.B[解析]根據《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
9.D[解析]根據《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
10.A[解析]證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產管理計劃名稱等內容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》備考練習 2
1、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是( )。
A.建立內幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測
D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密
參考答案：D
參考解析：證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
2、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是( )。
A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料
B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損
C.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年
D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構
參考答案：C
參考解析：客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。
3、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人指( )。
A.證券經紀人
B.證券公司客戶經理
C.做市商
D.委托代理人
參考答案：A
參考解析：證券經紀人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
4、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的是( )。
A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理
B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時
C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動
D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因
參考答案：A
參考解析：B選項錯誤，證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。C選項錯誤，負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。D選項錯誤，證券公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常情況的.，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
5、下列說法，錯誤的是( )。
A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請
B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請
C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理
D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式
參考答案：C
參考解析：按照《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理，選項C錯誤。
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》備考練習 3
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的為公開發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產管理業(yè)務客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的.是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經理
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答答案：B
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》備考練習 4
組合型選擇題
1.股份有限公司申請股票上市的條件有( )。
�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
�、�.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上
�、�.公司最近5年無重大違法行為
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.B[解析]根據《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
2.下列法律法規(guī)中，涉及證券經紀業(yè)務的有( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《證券法》
�、�.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》
Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]略。
3.投資者存在尚未了結的融券交易的，在( )情形下，應當按照融券數量對證券公司進行補償。
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券
�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理
�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券
公司和融券投資者根據雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業(yè)務實施細則》第54條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進行補償。
4.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內容有( )。
�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
4.A[解析]根據《公司法》第7條的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
5.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
5.C[解析]根據《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。
6.設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。
�、�.自有資金不少于人民幣1億元
�、�.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施
�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.C[解析]根據《證券法》第156條的規(guī)定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。
7.《公司法》保護的是( )的合法權益。
�、�.股東Ⅱ.總經理Ⅲ.債權人Ⅳ.職Ⅰ
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
7.A[解析]根據《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發(fā)展，制定本法。
8.下列關于客戶資產保護的規(guī)定，說法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅲ.證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定
�、�.業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應采取的措施有( )。
�、�.制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序
�、�.建立客戶信用評估制度
�、�.明確客戶征信的內容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性
�、�.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.D[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應當建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限：①制定本公司融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的'審查要點與程序;②建立客戶信用評估制度，根據客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶征信的內容、程序和方式。驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調整其授信等級。
10.下列屬于監(jiān)事會職權的有( )。
�、�.檢查公司財務Ⅱ.提議召開臨時股東會會議
�、�.向董事會會議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為
A.ⅠⅡⅣ
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C.ⅠⅡ
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10.A[解析]根據《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》備考練習 5
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1 .下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有( )。
�、�.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
�、�.獨立董事可擔任合規(guī)負責人
Ⅲ.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任
�、�.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報
告國務院證券監(jiān)督管理機構
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
2.證券公司在經紀業(yè)務活動中不得具有的行為有( )。
�、�.接受經紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易
Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易
�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
�、�.通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列選項中，屬于股東權利的有( )。
�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄
�、�.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議
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C.ⅠⅣ
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4.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
�、�.資產配置策略Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模
�、�.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種
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C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
5.關于證券公司集合資產管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有( )。
�、�.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
�、�.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃
�、�.證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
�、�.有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元
Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產的40%
Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的'利息
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B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
7.資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經圣作。發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向( )中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地
�、�.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地
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8.下列各項中，受到公司章程約束的有( )。
Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事
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C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列關于收購的說法，正確的有( )。
�、�.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
�、�.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告
�、�.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準
�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
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10.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括( )。
�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則
�、�.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
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11.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取( )、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
�、�.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令公開說明
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12.下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有( )。
�、�.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章
Ⅱ.對品種的上市進行監(jiān)督管理
�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督
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13.下列選項中，屬于股東會職權的有( )。
1.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事
�、�.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
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D.ⅡⅣ
14.在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( )。
�、�.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行
�、�.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
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D.ⅡⅢⅣ
15.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內容主要包括( )。
�、�.發(fā)行價格Ⅱ.發(fā)行數量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式
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16.下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有( )。
�、�.暫�；虺蜂N相關業(yè)務許可
Ⅱ.沒收違法所得
�、�.處以非法融資融券等值以上的罰款
�、�.對直接負責的主管人員撤銷任職資格
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