證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》試題二

時間：2025-07-08 06:00:50 證券從業(yè)

2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》試題（二）

　　1、上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算。(　　)

2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》試題（二）

　　2、美國住房權(quán)益貸款中對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價扣減凈值后有余額，也不能申請再抵押。(　　)

　　3、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為(　　)年，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　4、當公司增資擴股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而(　　)。

　　A.攤薄

　　B.增加

　　C.不確定

　　D.流動

　　5、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風險資本準備。(　　)

　　6、小李觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的(　　)增大。

　　A.流動性

　　B.期限性

　　C.風險性

　　D.收益性

　　7、核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，只需要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。(　　)

　　8、證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會審查批準設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。(　　)

　　9、如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。(　　)

　　10、下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是(　　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控

　　D.成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

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