2015年證券從業(yè)資格《證券交易》押題試卷
單項選擇題
1、 證券公司申請IB業(yè)務資格，應當滿足在申請日前一年各項風險控制指標符合規(guī)定標準。( )
2、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關。( )
3、 當權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算深圳分公司將按( )采取相應交收違約處理措施。
A.貨銀交收原則
B.貨銀對付原則
C.分級結(jié)算原則
D.現(xiàn)收現(xiàn)付原則
4、 關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃人，說法不正確的是( )。
A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
5、 在新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費，還要支付傭金、過戶費和印花稅。( )
6、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。( )
多項選擇題
7、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是( )。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.風險保證金
8、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監(jiān)會同意配股函
D.配股說明書
9、 根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
10、下列關于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶說法中錯誤的有( )。
A.專用證券賬戶應當以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶
B.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶或者一個深圳證券交易所專用證券賬戶
C.專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
D.證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用
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