2015湖北加強(qiáng)證券從業(yè)人員法律法規(guī)教育
8月13日，來自湖北省各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的300多名投資顧問，參加了證券從業(yè)人員法律法規(guī)培訓(xùn)。
這項活動由湖北省證券業(yè)協(xié)會主辦，重點(diǎn)針對證券從業(yè)人員在日常工作中遇到的合規(guī)風(fēng)控方面的共性問題，涉及傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和量化投資、互聯(lián)網(wǎng)金融以及私募業(yè)務(wù)等創(chuàng)新品種，授課講師從無資格從業(yè)、從業(yè)人員炒股、代客理財、違規(guī)咨詢及不正當(dāng)競爭等五類多發(fā)違規(guī)案件類型入手，通過案例深入淺出地介紹了違規(guī)特征及相關(guān)處罰規(guī)定。
據(jù)湖北省證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人介紹，今年湖北轄區(qū)正在舉辦行業(yè)自律文化年活動，協(xié)會將組織評選出20個守法合規(guī)先進(jìn)機(jī)構(gòu)和10名守法合規(guī)先進(jìn)個人。同時，協(xié)會還組織人力編印了《證券法律法規(guī)匯編》發(fā)至全省各證券分支機(jī)構(gòu)，督促其做好從業(yè)人員的法律法規(guī)學(xué)習(xí)，不斷強(qiáng)化從業(yè)人員合規(guī)守法意識。
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