證券從業(yè)金融市場基礎選擇練習

時間：2025-12-04 15:37:41 證券從業(yè)

2017年證券從業(yè)金融市場基礎選擇練習

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2017年證券從業(yè)金融市場基礎選擇練習

　　1、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責包括(　　)。

　�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品

　�、� 負責對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

　�、� 組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(　　)的特點。

　�、� 自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ 主要吸納儲蓄資金

　�、� 短期性

　�、� 自由認購

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　3、參與證券投資的金融機構(gòu)包括(　　)。

　　Ⅰ證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、� 銀行業(yè)金融機構(gòu)

　�、� 保險經(jīng)營機構(gòu)

　　Ⅳ 企業(yè)集團財務公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　4、債權(quán)融資相對于股權(quán)融資面對的風險較簡單，主要有(　　)。

　　Ⅰ 擔保風險

　�、� 信用風險

　�、� 財務風險

　　Ⅳ 市場風險

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債權(quán)融資，相對股權(quán)融資面對的風險較簡單，主要有擔保風險和財務風險。

　　5、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　�、窨礉q期權(quán)

　�、� 歐式期權(quán)

　　Ⅲ 美式期權(quán)

　�、� 認沽權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認購權(quán))和看跌期權(quán)(認沽權(quán))。

　　6、下列屬于間接融資的有(　　)。

　　Ⅰ消費信用

　�、� 商業(yè)信用

　�、� 銀行信用

　�、� 國家信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資的種類有：消費信用和銀行信用。

　　7、從財務管理角度，將金融市場劃分為(　　)。

　　Ⅰ 證券市場

　�、� 資本市場

　�、� 債務證券市場

　�、� 衍生證券市場

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從財務管理的角度，可以將金融市場劃分為債務證券市場、權(quán)益證券市場和衍生證券市場。

　　8、政府債券的特征有(　　)。

　　Ⅰ 安全性高

　�、� 流通性強

　�、� 收益不穩(wěn)定

　�、� 免稅待遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：政府債券的特征包括安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定和免稅待遇。

　　9、債券的發(fā)行人包括(　　)。

　　Ⅰ 中央政府

　�、� 地方政府

　�、� 金融機構(gòu)

　�、� 個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。

　　10、金融風險的特征有(　　)。

　�、� 可避免性

　　Ⅱ 可測定性

　�、� 可控性

　　Ⅳ 可擴張性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融風險除具有基本特征外，還具有可避免性、可測定性、可控性和可擴張性。

　　11、有限責任公司出資證明書應當載明的事項包括(　　)。

　�、�.公司名稱

　�、�.公司成立日期

　　Ⅲ.公司注冊資本

　�、�.公司地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第三十一條規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。

　　12、基金份額持有人大會的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《基金法》第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　13、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.具有中華人民共和國國籍

　　Ⅱ.具有完全民事行為能力

　�、�.通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　�、�.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項說法錯誤，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試,期貨從業(yè)人員資格考試由期貨業(yè)協(xié)會組織。

　　14、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立(　　)。

　�、�.證券賬戶

　�、�.擔保賬戶

　�、�.資金賬戶

　　Ⅳ.保證金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　15、證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有(　　)。

　�、�.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　�、�.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　�、�.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　16、標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合的條件有(　　)。

　�、�.上市交易超過3個月

　�、�.近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于2 000戶

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于4 000戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》第二十五條規(guī)定，標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：①上市交易超過三個月;②近三個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于二十億元;③基金持有戶數(shù)不少于四千戶。

　　17、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　�、�.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　�、�.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　18、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責包括(　　)。

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　　Ⅲ.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的責任。

　　19、約定購回式證券交易的標的證券有(　　)。